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              培育合規文化 筑牢合規防火墻


              來源: 作者:薛愛紅 發布時間:[2024年06月06日]
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                近年來,太原農商銀行撥動合規“一根弦”,唱好發展“一臺戲”,完善管理體系,優化制度流程,壓實各級責任,強化責任追究,建設長效機制,做實做細合規管理規定動作,不斷提升合規管理質效,培育良好合規文化氛圍,為全行穩健持續發展保駕護航。

                壓實各級職責,提升合規意識。壓實條線職責,充分發揮業務條線、合規部門、內審稽核“三道防線”在合規管理中的有效作用,壓實第一道防線職責,將合規管理工作的組織實施貫穿到各個業務條線,及早防范和化解案件風險;各業務條線負責人是本條線合規風險第一責任人,按照分工負責的原則,建立健全規章制度,及時開展合規制度執行情況的風險排查工作。壓實網點職責,各支行行長作為本網點合規風險的第一責任人,落實案防規定動作,嚴格按照規章制度操作業務,按月對業務合規運行情況和案防規定動作落實情況進行總結。壓實全員案防職責,按照“預防為主、關口前移,全面覆蓋、突出重點,法人主責、分級負責,聯防聯控、各司其職”原則,構建案件防控網格化責任體系,層層簽訂案防工作目標責任書,將案防工作定格到每個部門、每家網點、每名員工。

                做好排查管控,守好合規底線。加強員工行為管控,認真開展員工異常行為排查工作,對員工八小時內外行為監測、識別、記錄、處理和報告的有效性大幅提升,排查范圍由員工八小時內工作情況向員工家庭生活情況延伸,向員工生活圈、娛樂圈、社交圈延伸。全面推行員工違規行為積分管理,嚴格執行輪崗、交流、強制休假、親屬回避“四項制度”,從行為源頭上排除風險隱患。強化風險排查預警,健全排查工作機制,結合業務重點、內控難點、風險焦點落實排查主體責任,明確報告路徑,抓好督辦落實,形成協調有序、各有分工、執行有力的風險排查機制;強化重點領域排查,把案件風險易發多發的重點時段、要害部位、關鍵環節作為風險排查的重點,加強對信貸、票據、員工異常行為等重要領域,柜員密碼管理、印鑒密押、輪崗休假等重點環節,網點負責人、柜員和客戶經理等重點人員的風險排查。

                抓好合規教育,營造合規氛圍。抓好思想教育入腦入心,該行把思想道德、職業操守、黨紀國法教育作為重點內容,加大培訓力度,切實增強全員合規廉潔自律意識,特別是教育干部員工正確認識合規風險管理與業務經營發展的關系,將合規先行理念滲透到各項業務決策中去,將合規意識內化于心、外化于行、固化于制。抓好警示教育警鐘長鳴,通過以案說法,深入剖析典型案例,強化全員案件風險防控工作的主動性,堅決抵制違規行為的發生。

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